2. den konference

STŘEDA 27. LEDNA 2010

Předseda: JUDr. Adriana Vavrušková, Finanční analytický útvar, Ministerstvo financí ČR, Praha

9.00 hod. Úvodní řeč předsedy dne

9.10 hod. Empowering financial intermediaries and international companies with Intelligence

• Today’s challenges for financial companies
  • financial reputation and financial risks
• Practical cases – the use of risk intelligence technology to detect and prevent risks

Adolfo Edoardo Bader, Consultant, World-Check, London

Interaktivní výměna zkušeností

10.00 hod. Boj proti praní špinavých peněz v pojišťovnách

• Specifika boje proti praní špinavých peněz v pojišťovnách
• S jakými podezřelými transakcemi se tyto typy společností setkávají?
• Jaké metody boje proti praní špinavých peněz jsou použitelné v pojišťovnách?

Mgr. Ing. Pavel Polášek, Compliance Officer, ČSOB Pojišťovna, a.s., člen holdingu ČSOB, Pardubice

Ing. Radka Šerclová, Compliance Officer, AXA Česká republika, Praha

10.50 hod. Přestávka na kávu

11.10 hod. Příklady správné praxe: Poučte se z know-how zkušených odborníků! – Diskuzní fórum

• Beneficial Owner – stále nevyřešený problém?
• PEPíci – jak funguje jejich identifikace a s čím se nejčastěji potýkáme
• Know your customer princip

Moderuje: Mgr. Filip Vančo, Head of Compliance & AML, Volksbank CZ a.s., Praha

Mgr. Zuzana Jankovič, MBA, ředitel odboru compliance a AML, J&T BANKA, a.s., Praha

Ing. Pavel Krčál, Head of Compliance, ING Bank N.V., Praha

PhDr. Zdeněk Štverák, Financial Security Manager, Raiffeisenbank a.s., Praha

Ing. Ján Vittek, Head of Compliance & AML Department, Tatra banka, a.s., Bratislava

12.20 hod. Společný oběd

13.30 hod. First & Second line monitoring

• Face to face monitoring aneb jak na přepážce poznat podezřelou transakci
• Jak si ze zaměstnanců vychovat spojence v boji proti praní špinavých peněz
• Jak probíhá monitoring v naší společnosti a proč ho vlastně potřebujeme
• Permanentní dohled a aktualizace starých podkladů

JUDr. Petr Barák, Security Manager – AML Officer, GE Money Bank, Praha

14.10 hod. Přestávka na kávu

Mezinárodní sankce a průběh vnitřního auditu

14.30 hod. Mezinárodní sankce v boji proti financování terorismu

• Zákon o provádění mezinárodních sankcí a související česká a evropská legislativa
• Praktické uplatňování stanovených povinností
• Procedura zajištění zákazu operací s osobami vůči nimž ČR uplatňuje mezinárodní sankce
• Vyhledávání sankcionovaných subjektů
• Jaké existují pomůcky a na co si dát pozor

JUDr. Adriana Vavrušková, Finanční analytický útvar, Ministerstvo financí ČR, Praha

15.00 hod. Vnitřní audit v oblasti prevence AML

• Jak probíhá vnitřní audit v oblasti AML
• Audit celého systému či jednotlivých částí?
• Kde se skrývají nejčastější nedostatky?
• Jak využít výsledků z vnitřního auditu

Ing. Rodan Svoboda, CIA, jednatel, Eurodan, s.r.o., Praha

15.30 hod. Ukončení konference